蚂蚁(杭州)基金销售有限公司是蚂蚁集团(简称:蚂蚁集团)旗下的基金销售公司。该公司于2007年8月6日在杭州市余杭区市场监督管理局登记成立,注册资本15562万人民币,法定代表人为王珺。
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司可经营的项目包括公募证券投资基金销售、第二类增值电信业务中被授权的部分项目等。该公司于2022年6月17日获得中国证券监督管理委员会颁布的经营证券期货业务许可证,该公司旗下的蚂蚁基金网是中国证监会核准的独立基金销售机构。
2023年7月6日,浙江证监局对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款。
公司业务
公司的业务范围包括公募证券投资基金销售;第二类增值电信业务中的信息服务业务以及计算机软件的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让;设计、制作、代理、发布国内广告(涉及前置审批的除外)。
该公司经营业务时使用的商标包括蚂蚁基金网、数米基金网、数米财富、数米现金宝、数米基金宝、数米理财等,其旗下的软件有:
发展历程
公司初创
2007年8月6日,蚂蚁(杭州市)基金销售有限公司由创始人陈柏青带领初创团队在杭州注册成立。2011年11月11日,该公司与恒生电子股份有限公司(简称恒生公司)完成A轮融资,具体金额未公开,截至2023年7月7日,恒生公司仍持股蚂蚁(杭州)基金销售有限公司24.1%的股权,认缴出资额为3750万人民币。
融资并购
2013年11月1日,主打商超等购物中心管理运营的华联股份公司出资1558万人民币融资给蚂蚁(杭州)基金销售有限公司,但至2023年7月7日,华联股份持股占比不足1%。2015年4月24日,蚂蚁集团(简称蚂蚁集团)出资1.99亿人民币完成并购,成为蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的最大股东及实际控制人。2021年5月,中国证券投资基金业协会公布2021一季度代销机构的公募基金保有量规模,其中权益类基金保有量规模排名,招商银行居首,蚂蚁基金以5719亿元次之。2021年12月10日,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司发生工商变更,法定代表人由祖国明变更为王珺。
相关事件
责令改正
2018年3月20日,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司旗下软件进行的“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为,浙江证监局对其处以行政处罚,要求其采取责令改正措施,且该公司须严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。
2024年9月30日,浙江证监局网站发布关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。经查,浙江证监局发现该公司基金销售业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。根据规定,浙江证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应严格对照基金销售相关法律法规,采取切实有效的整改措施落实整改,并于本次监管措施下发之日起90日内向浙江证监局提交书面整改报告。
警告罚款
2023年7月7日,中国证监会浙江监管局公布对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司及公司总经理林思思的行政处罚决定书。行政处罚决定书显示,浙江证监局对公司基金销售违法违规行为进行了立案调查、审理,决定对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处7368万元罚款。蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的违法事实包括:一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定;二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。
随后,蚂蚁集团发布公告回应:收到金融管理部门行政处罚决定书,对此诚恳接受、坚决服从。
先锋领航退股与蚂蚁集团合资公司
2023年11月3日,先锋领航投顾(上海)投资咨询有限公司发生多项工商变更,企业名称变更为蚂蚁投顾(上海)投资咨询有限公司;先锋领航投资管理(上海)有限公司退出股东行列,股东蚂蚁(杭州)基金销售有限公司持股比例从51%变更为100%;同时,Christopher Davis MCISAAC等退出董事行列。
参考资料
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司.爱企查.2023-07-07
蚂蚁基金.数米基金网.2023-07-07
浙江证监局对蚂蚁基金销售公司及公司总经理林思思给予警告并罚款.今日头条.2023-07-07
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司.天眼查.2023-07-07
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司.天眼查.2023-07-07
陈柏青.天眼查.2023-07-08
蚂蚁基金.天眼查.2023-07-07
超重磅!基金保有量规模前100强来了,招行、蚂蚁领先,工行、建行、天天,还有这些代销机构也跻身千亿.雪球-中国基金报.2023-07-07
蚂蚁基金法定代表人由祖国明变更为王珺.界面新闻.2023-07-07
关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定.中国证券监督管理委员会.2023-07-07
浙江证监局:对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施.百家号.2024-09-30
蚂蚁集团发布公告:收到金融管理部门行政处罚决定书,对此诚恳接受、坚决服从.环球网-今日头条.2023-07-07
先锋领航退股与蚂蚁集团合资公司.今日头条.2023-11-11